（一）行政处罚

违规行为：某证券投资咨询机构分支机构多名员工在开展证券投资咨询业务时，使用工作手机，通过微信聊天、朋友圈、群发助手等方式，向投资人承诺收益，发送虚假或者误导投资者的信息，例如“一日游，收益稳稳地，一天三五点一个月 60%-150%不是梦”“不求翻倍，只寻 60%保底收益”“预期 60%，肯定没问题”“抢到就是 60%以上的收益”“本次收益预计 50%以上，买到就是赚到”“最后三天时间，锁仓保底收益 60%+1（预计翻倍）”“一旦跟上带您称霸股市”“投票的客户下周早盘股票直接通过微信发给您，会有涨停股票哦”“一天一个板不是吹出来的”“你还在等什么，加入就是涨停”等。在接受监管机构现场检查时，抽查到的54名员工的工作手机，其中 30 部的微信聊天内容被删除。该30部手机共有客户4000余名，检查当日还存在活跃的信息往来。

作案手段：向投资人承诺收益，传播虚假或误导投资者信息，并且毁损有关文件和资料。

案件查处：根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》（主席令第 14 号）第二百二十六条第三款及第二百二十五条的规定，对其承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为，责令改正，并处以 30 万元罚款。对其毁损有关文件和资料的行为，给予警告，并处以50 万元罚款。

案件警示：夸大收益不可信，投资常理不可违。

（二）采取责令暂停新增客户措施

违规行为：在开展证券投资咨询业务中，某证券投资咨询机构存在以下违规行为：一是公司部分团队办公场所未向监管机构报备；二是公司存在多个网站，未在网站公示投资顾问信息；三是公司网站、营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中，存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，个别人员存在承诺收益行为；四是公司销售投资建议软件，未向客户说明数据来源、揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险和选股方法局限等信息；五是公司在业务推广、服务提供环节存在大量客户留痕档案缺失情况。

处罚结果：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，责令全面整改，暂停新增客户一年。

（三）采取责令暂停新增客户措施

违规行为：在开展证券投资咨询业务中，某证券投资咨询机构存在以下违规行为：一是部分员工承诺收益及虚假宣传；二是个别无证券投资咨询执业资格员工向客户提供证券投资建议；三是客户回访中要求客户严格执行指令;四是公司对软件存在误导性宣传表述；五是公司未完整保存相关业务档案资料。

处罚结果：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，责令全面整改，暂停新增客户六个月。

案例来源：中国证监会北京监管局